(zu § 12) Formular WpI-ZD Zweigstelle und grenzüberschreitender Dienstleistungsverkehr ohne Errichtung einer Zweigstelle im Drittstaat
(Fundstelle: BGBl. 2023 I Nr. 349, S. 23 - 24)
(Anzeige nach § 64 Absatz 1 Nummer 6 des Wertpapierinstitutsgesetzes)
| Bundesanstalt für
Finanzdienstleistungsaufsicht | | Deutsche Bundesbank
Hauptverwaltung | | Ident-Nummer
des Wertpapierinstituts | |
| | | | Wird von der Behörde ausgefüllt | |
| 1. Angaben zum Wertpapierinstitut |
| Firma
(laut Registereintragung) | |
| Sitz mit PLZ | |
| BAK-Nummer | |
| Ident-Nummer
(falls bekannt) | |
| 3. Angabe des Drittstaates | |
| 5. Anschrift der Zweigstelle(bei Verlegung neue Anschrift) |
| Straße, Hausnummer | |
| Postleitzahl | |
| Ort | |
| Staat | |
| Kontaktdaten |
| Telefon | |
| E-Mail | |
| 6. Angabe der im Drittstaat aufgenommenen Dienstleistungen
(Bitte vollständige Angaben machen.) |
| 6.1 Wertpapierdienstleistungen (§ 2 Absatz 2 WpIG und § 15 Absatz 3 WpIG) |
| □ | Finanzkommissionsgeschäft (§ 2 Absatz 2 Nummer 1 WpIG) |
| □ | Emissionsgeschäft (§ 2 Absatz 2 Nummer 2 WpIG) |
| □ | Anlagevermittlung (§ 2 Absatz 2 Nummer 3 WpIG) |
| □ | Anlageberatung (§ 2 Absatz 2 Nummer 4 WpIG) |
| □ | Abschlussvermittlung (§ 2 Absatz 2 Nummer 5 WpIG) |
| □ | Betrieb eines multilateralen Handelssystems (§ 2 Absatz 2 Nummer 6 WpIG) |
| □ | Betrieb eines organisierten Handelssystems (§ 2 Absatz 2 Nummer 7 WpIG) |
| □ | Platzierungsgeschäft (§ 2 Absatz 2 Nummer 8 WpIG) |
| □ | Finanzportfolioverwaltung (§ 2 Absatz 2 Nummer 9 WpIG) |
| □ | Eigenhandel (§ 2 Absatz 2 Nummer 10 WpIG) |
| □ | Eigengeschäft (§ 15 Absatz 3 WpIG) |
| 6.2 Wertpapiernebendienstleistungen (§ 2 Absatz 3 WpIG) |
| □ | Verwahrung und die Verwaltung von Finanzinstrumenten (§ 2 Absatz 3 Nummer 1 WpIG) |
| □ | Gewährung von Darlehen (§ 2 Absatz 3 Nummer 2 WpIG) |
| □ | Beratung von Unternehmen über die Kapitalstruktur (§ 2 Absatz 3 Nummer 3 WpIG) |
| □ | Devisengeschäfte (§ 2 Absatz 3 Nummer 4 WpIG) |
| □ | Erstellen oder Verbreiten von Empfehlungen oder Vorschlägen von Anlagestrategien (§ 2 Absatz 3 Nummer 5 WpIG) |
| □ | Dienstleistungen, die im Zusammenhang mit dem Emissionsgeschäft stehen (§ 2 Absatz 3 Nummer 6 WpIG) |
| □ | Dienstleistungen, die sich auf einen Basiswert im Sinne des § 2 Absatz 8 Nummer 2 oder Nummer 5 WpIG beziehen (§ 2 Absatz 3 Nummer 7 WpIG) |
| 6.3 Nebengeschäfte (§ 2 Absatz 4 WpIG) |
| □ | Verwahrung und die Verwaltung von Wertpapieren ausschließlich für alternative Investmentfonds (AIF) (§ 2 Absatz 4 Nummer 1 WpIG) |
| □ | Drittstaateneinlagenvermittlung (§ 2 Absatz 4 Nummer 2 WpIG) |
| 8. Kontakt für Rückfragen |
| Name | |
| Telefon-Nummer | |
| E-Mail | |
| 9. Unterschrift |
| Ort/Datum | eigenhändige Unterschrift |
Oder der Investmentholdinggesellschaft.
Bitte Auswahl treffen aus folgenden Möglichkeiten: Errichtung, Verlegung oder Schließung einer Zweigstelle, Aufnahme oder Beendigung der grenzüberschreitenden Dienstleistungen.