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WpDPV
Wertpapierdienstleistungs-Prüfungsverordnung
Abschnitt 1 Allgemeine Vorschriften
Abschnitt 2 Prüfung
- § 3Prüfungszeitraum, Prüfungsdauer und Unterbrechung der Prüfung
- § 4Stichtag der Prüfung und Berichtszeitraum
- § 5Prüfungsbeginn
- § 6Allgemeine Anforderungen an die Prüfung; Bildung von Schwerpunkten
- § 7Zweigstellen, Zweigniederlassungen, Filialen und Auslagerungen
- § 8Prüfungen nach § 88 Absatz 1 des Wertpapierhandelsgesetzes
- § 9Aufzeichnungen und Unterlagen
Abschnitt 3 Prüfungsbericht und Fragebogen
- § 10Umfang der Berichterstattung
- § 11Verhaltenspflichten, Organisationspflichten und Aufzeichnungspflichten
- § 12Depotgeschäft
- § 13Bestimmungen über den Prüfungsinhalt; festgesetzte Prüfungsschwerpunkte
- § 14Verweisungen auf frühere Prüfungsberichte
- § 15Bei der letzten Prüfung festgestellte Mängel
- § 16Schlussbemerkungen
- § 17Prüfer; Unterschrift
- § 18Fragebogen; Beschreibung der identifizierten Mängel und sonstigen Erkenntnisse
- § 19Übersendung des Prüfungsberichts und des Fragebogens
- § 20Berichtsentwurf
- § 21Erläuterung des Prüfungsberichts
Abschnitt 4 Schlussvorschriften