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Anlage 5 KMAnzV
(zu § 7 Absatz 2) Beteiligungen von Geschäftsleitern und den für die Geschäftsleitung des Instituts verantwortlichen Personen
(Fundstelle: BGBl. 2026 I Nr. 153, S. 17 - 19)
| Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht | Deutsche Bundesbank Hauptverwaltung | wird durch die Dt. Bundesbank ausgefüllt | ||||||||||
| ___________________________ | Identnummer Geschäftsleiter/in | |||||||||||
| Identnummer des Instituts | ||||||||||||
| ☐ Herr | ☐ Frau |
| Nachname, sämtliche Vornamen | |||
| Geburtsdatum | Geburtsort | Servicenummer | |
| Wohnsitz (Straße, Hausnummer, PLZ, Ort, Staat) | |||
| als Geschäftsleiter/in tätig bei (Firma, Rechtsform und Sitz des Instituts [lt. Registereintragung] mit PLZ) | BAK-Nummer (sechsstellig), Identnummer (falls bekannt) | ||
1. Anlass der Anzeige
| ☐ | Übernahme | ☐ | Veränderung | ☐ | Aufgabe | mit Wirkung vom: ___________ |
2. Beteiligungsunternehmen
| ☐ | CRR-Kreditinstitut (§ 1 Abs. 3d Satz 1 KWG) | ☐ | Wertpapierinstitut (§ 2 Abs. 1 WpIG) | ☐ | E-Geld-Institut (§ 1 Abs. 2 Satz 1 Nr. 1 ZAG) |
| ☐ | sonstiges Kreditinstitut (§ 1 Abs. 1 KWG) | ☐ | Finanzdienstleistungsinstitut (§ 1 Abs. 1a KWG) | ☐ | Kapitalverwaltungsgesellschaft (§ 17 KAGB) |
| ☐ | Finanzinstitut (Art. 4 Abs. 1 Nr. 26 CRR) | ☐ | Finanzunternehmen (§ 1 Abs. 3 KWG) | ☐ | Anbieter von Nebendienstleistungen (Art. 4 Abs. 1 Nr. 18 CRR) |
| ☐ | Finanzholding-Gesellschaft (Art. 4 Abs. 1 Nr. 20 CRR) | ☐ | gemischte Finanzholding-Gesellschaft (Art. 4 Abs. 1 Nr. 21 CRR) | ☐ | Versicherungsunternehmen (§ 7 Nr. 33 VAG) |
| ☐ | Versicherungsunternehmen eines Drittstaats (§ 7 Nr. 34 VAG) | ☐ | Versicherungs-Holdinggesellschaft (§ 7 Nr. 31 VAG) | ☐ | Zahlungsinstitut (§ 1 Abs. 1 Satz 1 Nr. 1 ZAG) |
| ☐ | Kryptowerte-Dienstleister (§ 2 Abs. 4 Nr. 3 KMAG) | ☐ | Emittent von ART (§ 2 Abs. 4 Nr. 1 KMAG) | ☐ | Sonstiger Anteilseigner |
| ☐ | sonstiges Unternehmen |
| Firma und Rechtsform des Beteiligungsunternehmens (lt. Registereintragung) | Identnummer (falls bekannt) | ||
| PLZ | Sitz | Land | |
| Register-Nr./Amtsgericht | Rechtsträgerkennung | Wirtschaftszweig | Servicenummer |
3. Angaben zu den Beteiligungsquoten
| wird durch die BBk ausgefüllt | Kapitalanteil | Kapital des Unternehmens in Tsd. Euro | Stimmrechts- anteil in Prozent | ||||||||
| Ident-Nr. des Beteiligungs- unternehmens | in Prozent | in Tsd. Euro | |||||||||
| Besondere Bemerkungen | ||
| Sachbearbeiter/in | Telefon-Nr. | |
| Ort/Datum | eigenhändige Unterschrift Geschäftsleiter/in | |
Fußnoten:
Diese Seite ist nicht mit einzureichen.
oder als für die Geschäftsleitung des Instituts verantwortliche Person oder, soweit es sich um ein Unternehmen handelt, das neben der Erbringung von Zahlungsdiensten oder dem E-Geld-Geschäft anderen Geschäftsaktivitäten nachgeht, als für die Führung der Zahlungsdienstgeschäfte oder dem E-Geld-Geschäft des Instituts verantwortliche Person.
Servicefeld für die elektronische Einreichung.
Mehrfachauswahl ist nicht zulässig. Treffen gleichzeitig mehrere Varianten zu, ist die speziellere anzukreuzen. Ist eine speziellere Auswahl nicht festlegbar, ist diejenige auszuwählen, die dem größten Anteil am Geschäft des Unternehmens entspricht.
Verordnung (EU) Nr. 575/2013.
Nur bei inländischen Unternehmen anzugeben.
Sofern eine einheitliche Identifikationsnummer „Legal Entity Identifier“ (LEI) existiert, ist diese anzugeben. Vorläufer der LEI, sog. Pre-LEI sind ebenfalls zu berücksichtigen.
Dreistellige Schlüsselnummer entsprechend „Kundensystematik für die Bankenstatistik“.
Für Beteiligungsstrukturen, in denen Treuhandverhältnisse vorkommen, ist neben dem Hauptvordruck die Anlage für komplexe Beteiligungsstrukturen einzureichen. In diesem Fall ist Nummer 3 des Hauptvordrucks nicht auszufüllen.
Beteiligung am Nennwert (Nennkapital, Summe der Kapitalanteile); bei Personenhandelsgesellschaften und Gesellschaften des bürgerlichen Rechts ist auf das durch den Gesellschaftsvertrag festgelegte Beteiligungsverhältnis abzustellen. Angaben in Prozent mit einer Stelle nach dem Komma. Sofern der Nennwert nicht auf Euro lautet, ist zusätzlich der Nennwert in ausländischer Währung (in Tsd.) anzugeben. Der Nennwert ist zum Kurs des Meldestichtages umzurechnen.
Sofern das Kapital des Unternehmens nicht auf Euro lautet, ist zusätzlich das Kapital in ausländischer Währung (in Tsd.) anzugeben. Das Kapital ist zum Kurs des Meldestichtages umzurechnen.
Nur auszufüllen, soweit vom Kapitalanteil abweichend; Angaben in Prozent mit einer Stelle nach dem Komma.
Namensaktien, vinkulierte Namensaktien, ohne Nennkapital, Komplementär, Kommanditist, Anteil nicht voll einbezahlt, Kapitalveränderung, Fusion, Kapital reduziert um eigene Anteile, Stammdatenänderung, abweichende Stimmrechtsanteile, Beteiligung resultiert ganz oder teilweise aus einem stillen Beteiligungsverhältnis, Unterbeteiligung.